6月22日，证监会发布了新一期的券商“白名单”。本期共有30家券商入围，相比3月的27家，增加的3家券商分别是财信、广发、兴业。
行业第七份“白名单”，新增三家首度入围
证监会官网显示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，形成了本次“白名单”。
这是行业至今发布的第七份“白名单”，共有三十家券商入围。相比3月的第六份“白名单”，新增入围了财信、广发、兴业三家，其余27家无变化。
具体30家名单如下图：
由此可以看出，入围名单既有头部券商，也有区域性券商，外资券商如高盛高华、北京高华、瑞银也在“白名单”之列。
证券行业“白名单”制度开始于2021年5月。为贯彻落实深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，2021年5月，证监会宣布对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度。第一批共有29家券商入围。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
2021年7月~12月，证监会又发布了四批“白名单”，其中在2021年9月那期新增了国开证券；其余均无变化。
而在2022年3月的第六批“白名单”中，华宝、西部、浙商被调出，本次依然未能重回名单。新入围的财信、广发、兴业，则是首次被纳入“白名单”。
创新试点业务的公司须从“白名单”中产生
对纳入“白名单”的证券公司，证监会将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。因此对于证券公司而言，能够入围“白名单”，好处多多。在2021年5月首次发布“白名单”时，证监会便做出了说明。具体如下：
一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
此外，值得一提的是，从证监会的要求来看，要入围“白名单”需要券商自己申请。证监会指出，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，应对申报材料真实、准确、完整作出承诺。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
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11010202010575号
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