1月5日，北京证监局发布了6份行政监管措施，内容涉及国都证券6名股东存在的履责不当行为。除重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司外，其余5名股东均涉及违规让渡股东权利。
其中，作为国都证券第五大股东的重庆国际信托股份有限公司（以下简称“重庆信托”)被列举四项违规行为，包括存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。
重庆信托被指四项违规
具体来看，重庆信托存在以下四点问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。
二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。
三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力。
四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。
北京证监局指出，上述问题违反《证券公司治理准则》第十条，《证券公司股权管理规定》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第（五）项相关规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，决定对重庆信托采取责令改正的行政监管措施。
北京证监局要求，重庆信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。
资料来源：国都证券2021年财报
5家公司违规让渡股东权利
公开信息显示，重庆信托成立于1984年10月，于2001年启动改制重组。在先后五轮增资后，公司注册资本金达到150亿元，为全行业最高。公司主要股东为：同方国信投资控股有限公司、国泰投资保险资产管理有限公司和上海淮矿资产管理有限公司。
此外，重庆信托的董事长翁振杰，同时也是国都证券的董事长。公开信息显示，自2015年9月至今，翁振杰在重庆信托任董事长，自2016年2月在国都证券任董事。2017年12月，在国都证券原董事长王少华“失联”半年后，翁振杰开始代行董事长职责。
除了重庆信托外，北京证监会还点名了国都证券的4名股东，指其违规向其他股东让渡表决权等股东权利，被责令改正违规质押行为，依法合规行使股东权利。
资料来源：北京证监局网站
上海北盛企业发展有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、东方创业投资管理有限责任公司，经查，上述四家公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权等股东权利，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施，被要求采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务。
此外，重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司，作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，也被北京证监局责令真实、准确、完整地向国都证券说明公司与国都证券其他股东的关联关系或者一致行动人关系，依法合规行使股东权利，履行股东义务。
封面图片来源：摄图网-500455440
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