十月以来，证监会从严监管并购重组“三高”问题，打击恶意炒壳。据Wind统计显示，今年10月沪深两市共有62家公司违规收到罚单，处理人包括证监会、交易所、银监会等，其中6家公司违规收到罚金处罚。
10月罚单同比下降8.37%
据Wind统计，证监会在10月份向62家公司开出罚单，其中5家公司被责令整改，22家公司被监管关注，3家公司被公开谴责，14家公司被公开批评，10家公司被出具警示函，其余公司属于其他处分类型。值得关注的是，10月份两市有6家公司被公开处罚，累计罚金580万元。
今年10月，证监会发布《关于修订〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》。《重组办法》修改后,证监会将继续完善“全链条”监管机制,支持优质资产注入上市公司。同时,将继续严格规范重组上市行为，持续从严监管并购重组“三高”问题，打击恶意炒壳、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，遏制“忽悠式”重组、盲目跨界重组等乱象，促进上市公司质量提升和资本市场稳定健康发展。
相比9月份84家上市公司受罚情况，10月份受罚公司数量降至62家，罚金也继续缩减至580万元，罚金环比降幅为8.37%。今年1月份78家公司涉嫌信披违规被罚，其中13家公司被处以罚金，额度总计2452万元;2月份仅有15个工作日，但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函，在2月被“点名”的36家公司中，其中有三成公司被处以罚金，累计罚金348万元;3月正值“3.15”，受罚公司数量为42家，总计罚金220万元;4月则有49家公司受罚，累计罚金917万元;5月受罚公司79家，罚金累计390万元;今年6月份受罚公司数量为83家，其中8家公司受到罚金处罚，累计罚金额度为508.5万元;7月82家公司受罚，其中10家公司受到罚金处罚，累计罚金为17428万元;8月份52家公司受罚，累计罚金达到14808.07万元罚金;9月份84家公司违规受罚，当月总计罚金为633万元。
调查期间ST股坠入准仙股阵营
10月24日，飞乐音响收到证监会行政处罚事先告知书。经查明，“智慧沿河”、“智慧台江”项目确认收入不符合条件，导致公司2017年半年报虚增营业收入18018万元、虚增利润总额3784万元;导致2017年三季报合并财务报表虚增营业收入72072万元，虚增利润总额15135万元;导致2017年半年度、第三季度业绩预增公告不准确。证监会拟决定对飞乐音响责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款。
据了解，此次处罚事先告知所涉违规事项，早有预兆。2018年4月13日，飞乐音响发布《2017年年度业绩预减及股票复牌的提示性公告》，自该日起飞乐音响股价连续三个交易日跌停。2018年12月28日，上交所发布《关于对上海飞乐音响股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定等公告》。2019年6月12日，飞乐音响发布《关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告》。2019年7月4日，飞乐音响发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。
“根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。”浙江裕丰律师事务所厉健律师昨日表示，一旦正式行政处罚决定公布，投资者可以向上海金融法院起诉飞乐音响索赔。
需要提及的是，10月受罚的公司中有9家为ST公司，占本月受罚公司比例为14.52%。其中，*ST高升18日收到证监会下发的行政处罚告知书，受到顶格处罚。在过去一年多时间，公司股价从4.54元跌至1.8元股，直接跌入“准仙股”阵营。记者 张曌
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